El Agente Infiltrado desde el Punto de Vista del Garantismo Procesal Penal - Edición Revisada y Actualizada con la Ley Orgánica 13/2015 y la Ley 41/2015, de 5 de Octubre - Prólogo de Nicolás Rodríguez García

ABREVIATURAS

PRÓLOGO

INTRODUCCIÓN

Capítulo I LOS DESAFÍOS DEL PROCESO PENAL CONTEMPORÁNEO

I.1 La paradoja: eficacia del ius puniendi versus garantías y derechos fundamentales del imputado. La necesidad de un proceso penal equilibrado

I.1.1 Tensión dialéctica de fuerzas y proceso penal

I.1.1.1 Criminalidad de los nuevos tiempos y la crisis del Derecho Procesal penal

I.1.1.2 La tensión de fuerzas: garantías versus eficacia

I.1.2 Armonía procesal penal: un objetivo para conciliar la eficacia y las garantías

I.1.2.1 La función primordial del proceso penal

I.1.2.2 ¿Es admisible una persecución sin límites en la búsqueda de la eficiencia penal o debe prevalecer un equilibrio procesal penal?

I.2 Eficiencia y garantías como vertientes del proceso penal equilibrado

I.2.1 La abusiva instrumentalización de las garantías. Un peligro inminente a la preservación de la seguridad pública

I.2.2 "Eficiencia penal": un concepto importante

I.2.3 La armonización de fuerzas y la búsqueda por un proceso penal equilibrado: una solución ideal

I.3 El garantismo y la lucha contra el crimen organizado. La posible compatibilización de las garantías y la eficacia del derecho de punir estatal

I.3.1 Consideraciones generales respecto a la delincuencia organizada

I.3.1.1 Evolución histórica y desarrollo como fenómeno criminal

I.3.1.2 El concepto de delincuencia organizada. Una cuestión controvertible

I.3.1.3 Principales rasgos característicos

I.3.1.4 Breves apuntes sobre el tratamiento jurídico de la criminalidad organizada

I.3.1.4.1 Medidas de Política-criminal

I.3.1.4.2 Medidas sustantivas

I.3.1.4.3 Medidas procesales

I.3.2 Crimen organizado y la teoría del garantismo

I.3.2.1 Algunas notas esenciales respecto del garantismo penal y procesal. La evolución hacia el garantismo "integral" en el proceso penal

I.3.2.1.1 El Garantismo y la contribución de FERRAJOLI

I.3.2.1.2 El Derecho Procesal penal y la teoría del garantismo

I.3.2.1.3 El punto ideal: el garantismo integral y proporcional

I.3.2.2 La lucha contra el crimen organizado: Los derechos y garantías fundamentales no son siempre absolutos

I.3.2.3 El proceso penal garantista y la búsqueda de un enfrentamiento eficiente al crimen organizado

Capítulo II LA "EMERGENCIA" PENAL Y EL DERECHO PENAL DEL ENEMIGO COMO POSIBLES SOLUCIONES CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO TRANSFRONTERIZO. UNA AFRONTA AL ESTADO CONSTITUCIONAL DE DERECHO

II.1 El proceso penal de "emergencia" y su relación con el tratamiento jurídico de la delincuencia organizada

II.1.1 Los derechos fundamentales y la "emergencia" como respuesta en la lucha contra la delincuencia organizada

II.1.1.1 La atención hacia la eficacia y la seguridad

II.1.1.2 La "emergencia" penal como posible solución para el fin de la criminalidad organizada

II.1.1.3 El triste retorno a un pasado sombrío. El cambiar de las cosas después del 11 de septiembre de 2001

II.1.2 La concepción dogmática del Derecho Penal o Procesal penal del enemigo

II.1.2.1 La búsqueda del fin de la delincuencia a través del imperativo de ley y orden

II.1.2.2 Origen histórico de la concepción del "enemigo"

II.1.2.3 Qué significa el Derecho penal o procesal penal del enemigo. La polémica contribución de JAKOBS

II.1.2.4 Visión crítica respecto a este pensamiento dogmático

II.2 El proceso penal y su lectura constitucional: una realidad innegable

II.2.1 El camino único para obtención de eficacia con garantías: Constitución y proceso penal

II.2.1.1 El proceso penal y su fórmula ideal: legitimación del ius puniendi con respeto a las garantías

II.2.1.2 La necesidad de una lectura constitucional del proceso penal

II.2.1.3 Garantías procesales fundamentales en los pactos y convenios internacionales de derechos humanos

Capítulo III LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL COMO PIEZA CLAVE EN LA PERSECUCIÓN PENAL

III.1 La investigación criminal: algunas consideraciones generales

III.1.1 Observaciones preliminares respecto a la esencia de la investigación

III.1.2 Contenido de la investigación criminal

III.1.3 Fundamentos y naturaleza del procedimiento de investigación

III.1.4 La búsqueda de una investigación eficiente. Hay límites en la investigación preliminar

III.1.5 Investigación criminal y delincuencia organizada

III.2 Sociedad de riesgos y la insuficiencia de los actuales medios de investigación criminal

III.2.1 ULRICH BECK y la sociedad de riesgos

III.2.2 La insuficiencia de los actuales medios de investigación criminal

III.2.3 Una necesidad irrenunciable: la implantación de nuevas técnicas de investigación penal

Capítulo IV EL AGENTE ENCUBIERTO COMO MEDIO EXTRAORDINARIO DE INVESTIGACIÓN CRIMINAL

IV.1 Consideraciones generales y puntos críticos

IV.1.1 Agente encubierto: orígenes históricos y marco conceptual

IV.1.1.1 Un medio de investigación necesario para combatir el crimen organizado

IV.1.1.2 El origen histórico de la figura del "agente encubierto"

IV.1.1.3 El marco conceptual del agente encubierto y de la técnica de infiltración

IV.1.2 El agente infiltrado en tratados y acuerdos internacionales

IV.1.3 Sujeto activo en las operaciones de infiltración

IV.1.4 Distinción junto a otras figuras de interés: los informantes (confidentes), los denunciantes anónimos, los agentes secretos, los "undercover agents" y los agentes provocadores

IV.1.4.1 El informante

IV.1.4.2 El denunciante anónimo

IV.1.4.3 El agente secreto

IV.1.4.4 Undercover agent

IV.1.4.5 El agente provocador

IV.1.5 Una referencia esencial: los "pentiti" en Italia

IV.1.6 Las principales características de la figura del agente encubierto

IV.1.6.1 El carácter de "medio extraordinario de investigación criminal"

IV.1.6.2 Utilización restricta a la investigación de la delincuencia organizada

IV.1.6.3 Uso de identidad ficticia o supuesta y el engaño

IV.1.6.4 La voluntariedad del infiltrado en la operación encubierta

IV.1.6.5 La necesidad de justificación para una acción encubierta

IV.1.7 Principios básicos en una actuación de un agente infiltrado

IV.1.7.1 Principio de legalidad

IV.1.7.2 Principio de especialidad

IV.1.7.3 Principio de subsidiariedad

IV.1.7.4 Principio de proporcionalidad

IV.1.7.5 Principio del control jurisdiccional

IV.1.8. La responsabilidad penal, civil y disciplinaria del agente encubierto: conductas justificadas y conductas punibles

IV.1.8.1 La responsabilidad en el ámbito penal

IV.1.8.2 La responsabilidad civil

IV.1.8.3 La responsabilidad disciplinaria

IV.1.9 Algunas críticas respecto al agente encubierto

IV.2 Las operaciones encubiertas en la praxis

IV.2.1 Operaciones encubiertas: especies y finalidad

IV.2.2 Presunción de inocencia e infiltración policial

IV.2.2.1 Elementos básicos del principio de presunción de inocencia

IV.2.2.1.1 Origen histórico

IV.2.2.1.2 Concepto y finalidades

IV.2.2.2 Valoración de las actuaciones del agente infiltrado a la luz de la garantía de la presunción de inocencia

IV.2.3 Algunas hipótesis de actuación de agentes encubiertos

IV.2.3.1 Narcotráfico

IV.2.3.2 Blanqueo de capitales

IV.2.3.3 Paidofilia o pedofilia

IV.2.3.4 Terrorismo

IV.2.3.5 Corrupción

IV.2.4 Valoración crítica del control de la criminalidad organizada a través de la utilización de agentes encubiertos

IV.2.5 Las operaciones encubiertas: lectura desde la realidad actual

IV.3 La espera por soluciones eficaces en el control de la criminalidad

IV.3.1 La necesidad impostergable de establecer un tratamiento procesal adecuado en relación a la criminalidad organizada

IV.3.2 La especialización de los órganos de persecución criminal, en especial del Ministerio Fiscal

IV.3.2.1 Consideraciones generales sobre el Ministerio Fiscal

IV.3.2.2 La creación de fiscalías especiales

Capítulo V BÚSQUEDA DE UNA REGLAMENTACIÓN IDEAL Y ESPECÍFICA DE LA FIGURA DEL AGENTE ENCUBIERTO

V.1 Los requisitos básicos para ponerse en práctica la infiltración de un agente encubierto

V.1.1 La estructuración de un plan eficaz de infiltración

V.1.2 Necesidad legal de una autorización fundamentada. Ponderación de intereses y principio de proporcionalidad

V.1.2.1 La exigencia de una autorización motivada para empezar la infiltración

V.1.2.2 La competencia autorizante

V.1.2.3 El control de la operación encubierta

V.1.2.4 El contenido de la resolución autorizante

V.1.2.5 El contenido original de la resolución y otras diligencias necesarias

V.1.3 El plazo de duración de la operación encubierta

V.1.3.1 La necesidad de fijar un plazo determinado para la duración de la infiltración

V.1.3.2 El límite temporal de la infiltración policial

V.1.3.3 Los riesgos en la operación y su repercusión en la duración de la medida

V.1.3.4 La posibilidad de prorrogar las operaciones encubiertas

V.1.4 Preparación adecuada de los agentes que van a infiltrarse en una organización criminal

V.1.5 La búsqueda de un equilibrio procesal penal y la actuación de los agentes encubiertos. Especial referencia a los "puntos de equilibrio" que deberán ser alcanzados

V.2 Límites a la actuación del agente encubierto: el criterio de la ultima ratio

Capítulo VI VALORACIÓN DE LAS PRUEBAS OBTENIDAS A TRAVÉS DE LA ACTIVIDAD DEL AGENTE ENCUBIERTO

VI.1 El derecho probatorio y el agente encubierto

VI.1.1 La búsqueda de la verdad en el proceso penal

VI.1.2 El concepto de prueba penal y su carácter de derecho fundamental

VI.1.3 El valor probatorio a ser dado a las pruebas obtenidas por el agente encubierto

VI.1.4 Relevancia del testimonio del agente encubierto

VI.2 Un eterno dilema: las prohibiciones de la prueba en el proceso penal

VI.2.1 Breves consideraciones sobre las prohibiciones probatorias

VI.2.2 Las dificultades probatorias en materia de criminalidad organizada. La prueba penal obtenida en operaciones encubiertas

VI.2.3 Los descubrimientos fortuitos o los hallazgos casuales del agente infiltrado

VI.2.4 El agente encubierto y la prueba ilícita

VI.2.4.1 Puntos de partida para la comprensión de la teoría de la prueba ilícita

VI.2.4.2 En busca de un concepto para la prueba ilícita

VI.2.5 La prueba ilícita pro societate y el criterio de la proporcionalidad

VI.3 El principio de proporcionalidad como limitante fundamental en el uso de agentes infiltrados

VI.3.1 La valoración de la prueba obtenida en infiltraciones policiales a la luz del principio de proporcionalidad

VI.3.2 La posible afección de derechos fundamentales en la actuación de un agente encubierto

CONCLUSIONES

BIBLIOGRAFÍA

A

• Abreviaturas
• Agente encubierto. Algunas críticas respecto al agente encubierto
• Agente encubierto. Algunas hipótesis de actuación de agentes encubiertos
• Agente encubierto. Breves consideraciones sobre las prohibiciones probatorias
• Agente encubierto. Búsqueda de una reglamentación ideal y específica de la figura del agente encubierto
• Agente encubierto. Consideraciones generales sobre el Ministerio Fiscal
• Agente encubierto. Consideraciones generales y puntos críticos
• Agente encubierto. Distinción junto a otras figuras de interés: los informantes (confidentes), los denunciantes anónimos, los agentes secretos, los "undercover agents" y los agentes provocadores
• Agente encubierto. El agente encubierto como medio extraordinario de investigación criminal
• Agente encubierto. El agente encubierto y la prueba ilícita
• Agente encubierto. El agente infiltrado en tratados y acuerdos internacionales
• Agente encubierto. El carácter de "medio extraordinario de investigación criminal"
• Agente encubierto. El concepto de prueba penal y su carácter de derecho fundamental
• Agente encubierto. El contenido de la resolución autorizante
• Agente encubierto. El contenido original de la resolución y otras diligencias necesarias
• Agente encubierto. El control de la operación encubierta
• Agente encubierto. El derecho probatorio y el agente encubierto
• Agente encubierto. El límite temporal de la infiltración policial
• Agente encubierto. El marco conceptual del agente encubierto y de la técnica de infiltración
• Agente encubierto. El origen histórico de la figura del "agente encubierto"
• Agente encubierto. El plazo de duración de la operación encubierta
• Agente encubierto. El principio de proporcionalidad como limitante fundamental en el uso de agentes infiltrados
• Agente encubierto. El valor probatorio a ser dado a las pruebas obtenidas por el agente encubierto
• Agente encubierto. En busca de un concepto para la prueba ilícita
• Agente encubierto. La búsqueda de la verdad en el proceso penal
• Agente encubierto. La búsqueda de un equilibrio procesal penal y la actuación de los agentes encubiertos. Especial referencia a los "puntos de equilibrio" que deberán ser alcanzados
• Agente encubierto. La competencia autorizante
• Agente encubierto. La creación de fiscalías especiales
• Agente encubierto. La especialización de los órganos de persecución criminal, en especial del Ministerio Fiscal
• Agente encubierto. La espera por soluciones eficaces en el control de la criminalidad
• Agente encubierto. La estructuración de un plan eficaz de infiltración
• Agente encubierto. La exigencia de una autorización motivada para empezar la infiltración
• Agente encubierto. La necesidad de fijar un plazo determinado para la duración de la infiltración
• Agente encubierto. La necesidad de justificación para una acción encubierta
• Agente encubierto. La necesidad impostergable de establecer un tratamiento procesal adecuado en relación a la criminalidad organizada
• Agente encubierto. La posibilidad de prorrogar las operaciones encubiertas
• Agente encubierto. La posible afección de derechos fundamentales en la actuación de un agente encubierto
• Agente encubierto. La prueba ilícita pro societate y el criterio de la proporcionalidad
• Agente encubierto. La responsabilidad civil
• Agente encubierto. La responsabilidad disciplinaria
• Agente encubierto. La responsabilidad en el ámbito penal
• Agente encubierto. La responsabilidad penal, civil y disciplinaria del agente encubierto: conductas justificadas y conductas punibles
• Agente encubierto. La valoración de la prueba obtenida en infiltraciones policiales a la luz del principio de proporcionalidad
• Agente encubierto. La voluntariedad del infiltrado en la operación encubierta
• Agente encubierto. Las dificultades probatorias en materia de criminalidad organizada. La prueba penal obtenida en operaciones encubiertas
• Agente encubierto. Las operaciones encubiertas en la praxis
• Agente encubierto. Las operaciones encubiertas: lectura desde la realidad actual
• Agente encubierto. Las principales características de la figura del agente encubierto
• Agente encubierto. Límites a la actuación del agente encubierto: el criterio de la ultima ratio
• Agente encubierto. Los descubrimientos fortuitos o los hallazgos casuales del agente infiltrado
• Agente encubierto. Los requisitos básicos para ponerse en práctica la infiltración de un agente encubierto
• Agente encubierto. Los riesgos en la operación y su repercusión en la duración de la medida
• Agente encubierto. Necesidad legal de una autorización fundamentada. Ponderación de intereses y principio de proporcionalidad
• Agente encubierto. Operaciones encubiertas: especies y finalidad
• Agente encubierto. Preparación adecuada de los agentes que van a infiltrarse en una organización criminal
• Agente encubierto. Presunción de inocencia e infiltración policial
• Agente encubierto. Principio de especialidad
• Agente encubierto. Principio de legalidad
• Agente encubierto. Principio de proporcionalidad
• Agente encubierto. Principio de subsidiariedad
• Agente encubierto. Principio del control jurisdiccional
• Agente encubierto. Principios básicos en una actuación de un agente infiltrado
• Agente encubierto. Puntos de partida para la comprensión de la teoría de la prueba ilícita
• Agente encubierto. Relevancia del testimonio del agente encubierto
• Agente encubierto. Sujeto activo en las operaciones de infiltración
• Agente encubierto. Un eterno dilema: las prohibiciones de la prueba en el proceso penal
• Agente encubierto. Un medio de investigación necesario para combatir el crimen organizado
• Agente encubierto. Una referencia esencial: los "pentiti" en Italia
• Agente encubierto. Uso de identidad ficticia o supuesta y el engaño
• Agente encubierto. Utilización restricta a la investigación de la delincuencia organizada
• Agente encubierto. Valoración crítica del control de la criminalidad organizada a través de la utilización de agentes encubiertos
• Agente encubierto. Valoración de las pruebas obtenidas a través de la actividad del agente encubierto
• Agente encubierto: orígenes históricos y marco conceptual
• Agente provocador. El agente provocador
• Agente secreto. El agente secreto
• Armonía procesal penal: un objetivo para conciliar la eficacia y las garantías

B

• Bibliografía
• Blanqueo de capitales

C

• Conclusiones
• Corrupción
• Crimen organizado transfronterizo. La "emergencia" penal y el derecho penal del enemigo como posibles soluciones contra el crimen organizado transfronterizo. Una afronta al Estado constitucional de derecho
• Crimen organizado y la teoría del garantismo
• Crimen organizado. El garantismo y la lucha contra el crimen organizado. La posible compatibilización de las garantías y la eficacia del derecho de punir estatal
• Crimen organizado. El proceso penal garantista y la búsqueda de un enfrentamiento eficiente al crimen organizado
• Crimen organizado. La lucha contra el crimen organizado: Los derechos y garantías fundamentales no son siempre absolutos
• Criminalidad de los nuevos tiempos y la crisis del derecho procesal penal
• Criminalidad orgnizada. Valoración crítica del control de la criminalidad organizada a través de la utilización de agentes encubiertos

D

• Delincuencia organizada. Breves apuntes sobre el tratamiento jurídico de la criminalidad organizada
• Delincuencia organizada. Consideraciones generales respecto a la delincuencia organizada
• Delincuencia organizada. El concepto de delincuencia organizada. Una cuestión controvertible
• Delincuencia organizada. El proceso penal de "emergencia" y su relación con el tratamiento jurídico de la delincuencia organizada
• Delincuencia organizada. El triste retorno a un pasado sombrío. El cambiar de las cosas después del 11 de septiembre de 2001
• Delincuencia organizada. Evolución histórica y desarrollo como fenómeno criminal
• Delincuencia organizada. La atención hacia la eficacia y la seguridad
• Delincuencia organizada. La búsqueda del fin de la delincuencia a través del imperativo de ley y orden
• Delincuencia organizada. La "emergencia" penal como posible solución para el fin de la criminalidad organizada
• Delincuencia organizada. Los derechos fundamentales y la "emergencia" como respuesta en la lucha contra la delincuencia organizada
• Delincuencia organizada. Principales rasgos característicos
• Denunciante anónimo. El denunciante anónimo
• Derecho penal del enemigo. La concepción dogmática del derecho penal o procesal penal del enemigo
• Derecho penal del enemigo. La "emergencia" penal y el derecho penal del enemigo como posibles soluciones contra el crimen organizado transfronterizo. Una afronta al Estado constitucional de derecho
• Derecho penal del enemigo. Origen histórico de la concepción del "enemigo"
• Derecho penal del enemigo. Qué significa el derecho penal o procesal penal del enemigo. La polémica contribución de Jakobs
• Derecho penal del enemigo. Visión crítica respecto a este pensamiento dogmático
• Derecho procesal penal. Criminalidad de los nuevos tiempos y la crisis del Derecho procesal penal
• Derecho procesal penal. La tensión de fuerzas: garantías versus eficacia
• Derechos fundamentales del imputado. La paradoja: eficacia del ius puniendi versus garantías y derechos fundamentales del imputado. La necesidad de un proceso penal equilibrado
• Derechos humanos. Garantías procesales fundamentales en los pactos y convenios internacionales de derechos humanos

E

• "Eficiencia penal": un concepto importante
• Eficiencia y garantías como vertientes del proceso penal equilibrado
• Equilibrio procesal penal.¿Es admisible una persecución sin límites en la búsqueda de la eficiencia penal o debe prevalecer un equilibrio procesal penal?

G

• Garantías procesales fundamentales en los pactos y convenios internacionales de derechos humanos
• Garantías procesales fundamentales. El camino único para obtención de eficacia con garantías: Constitución y proceso penal
• Garantías procesales fundamentales. El proceso penal y su fórmula ideal: legitimación del ius puniendi con respeto a las garantías
• Garantías procesales fundamentales. El proceso penal y su lectura constitucional: una realidad innegable
• Garantías procesales fundamentales. La necesidad de una lectura constitucional del proceso penal
• Garantismo. Algunas notas esenciales respecto del garantismo penal y procesal. La evolución hacia el garantismo "integral" en el proceso penal
• Garantismo. Crimen organizado y la teoría del garantismo
• Garantismo. El derecho procesal penal y la teoría del garantismo
• Garantismo. El garantismo y la contribución de Ferrajoli
• Garantismo. El punto ideal: el garantismo integral y proporcional

I

• Informante. El informante
• Introducción
• Investigación criminal. Contenido de la investigación criminal
• Investigación criminal. Fundamentos y naturaleza del procedimiento de investigación
• Investigación criminal. Investigación criminal y delincuencia organizada
• Investigación criminal. La búsqueda de una investigación eficiente. Hay límites en la investigación preliminar
• Investigación criminal. La insuficiencia de los actuales medios de investigación criminal
• Investigación criminal. La investigación criminal como pieza clave en la persecución penal
• Investigación criminal. La investigación criminal: algunas consideraciones generales
• Investigación criminal. Observaciones preliminares respecto a la esencia de la investigación
• Investigación criminal. Sociedad de riesgos y la insuficiencia de los actuales medios de investigación criminal
• Investigación criminal. Una necesidad irrenunciable: la implantación de nuevas técnicas de investigación penal

L

• La abusiva instrumentalización de las garantías. Un peligro inminente a la preservación de la seguridad pública
• La armonización de fuerzas y la búsqueda por un proceso penal equilibrado: una solución ideal
• La investigación criminal como pieza clave en la persecución penal
• La paradoja: eficacia del ius puniendi versus garantías y derechos fundamentales del imputado. La necesidad de un proceso penal equilibrado
• La "emergencia" penal y el derecho penal del enemigo como posibles soluciones contra el crimen organizado transfronterizo. Una afronta al Estado constitucional de derecho
• Los desafíos del proceso penal contemporáneo

N

• Narcotráfico

P

• Paidofilia o pedofilia
• Persecución penal. La investigación criminal como pieza clave en la persecución penal
• Política criminal. Medidas de política-criminal
• Política criminal. Medidas procesales
• Política criminal. Medidas sustantivas
• Principio de presunción de inocencia. Elementos básicos del principio de presunción de inocencia
• Principio de presunción de inocencia. Elementos básicos. Concepto y finalidades
• Principio de presunción de inocencia. Elementos básicos. Origen histórico
• Principio de presunción de inocencia. Elementos básicos. Valoración de las actuaciones del agente infiltrado a la luz de la garantía de la presunción de inocencia
• Proceo penal. La paradoja: eficacia del ius puniendi versus garantías y derechos fundamentales del imputado. La necesidad de un proceso penal equilibrado
• Proceso penal contemporáneo. Los desafíos del proceso penal contemporáneo
• Proceso penal equilibrado. Eficiencia y garantías como vertientes del proceso penal equilibrado
• Proceso penal equilibrado. La armonización de fuerzas y la búsqueda por un proceso penal equilibrado: una solución ideal
• Proceso penal. La función primordial del proceso penal
• Proceso penal. Tensión dialéctica de fuerzas y proceso penal
• Prólogo

S

• Seguridad pública. La abusiva instrumentalización de las garantías. Un peligro inminente a la preservación de la seguridad pública

T

• Tensión dialéctica de fuerzas y proceso penal
• Terrorismo

U

• Ulrich Beck y la sociedad de riesgos
• Undercover agent