CPA-20 - Curso Preparatório para a Certificação Continuada Profissional da ANBIMA - Exclusivo Simulado com Questões Dinâmicas

Edison Küster e Fabiane Christina Küster

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Disponível para:AndroidiOSWindows Phone

Ficha técnica

Autor(es): Edison Küster e Fabiane Christina Küster

ISBN v. impressa: 978853627714-1

ISBN v. digital: 978853627742-4

Acabamento: Brochura

Número de páginas: 312

Publicado em: 27/02/2018

Área(s): Economia

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Sinopse

Este livro tem como objetivo preparar o profissional para a certificação do CPA-20 – Programa de Certificação Continuada da ANBIMA (Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiros e de Capitais), o qual propõe que o profissional financeiro, atendente, deve demonstrar conhecimento sobre as principais características dos produtos de investimentos que são ofertados nas agências bancárias e cooperativas de crédito e os padrões éticos de comportamento que devem ser adotados no relacionamento com o investidor, de tal forma que os produtos oferecidos satisfaçam os desejos do cliente que foi atendido.

Este treinamento visa não apenas facilitar a aprovação na certificação do participante, mas acima de tudo aprimorar o conhecimento a ser aplicado profissionalmente dentro das instituições financeiras nacionais, o que resultará na manutenção do emprego, crescimento profissional, promoções, transferências e consequente melhoria salarial.

A obra é composta de oito módulos específicos, que em seu conjunto atende às exigências do edital de abertura das inscrições da ANBIMA, apresentando todos os assuntos exigidos por ela.

CONTEÚDOS:

MÓDULO I – Princípios Básicos de Economia, Finanças e Estatística

MÓDULO II – Fundos de Investimentos

MÓDULO III – Demais Produtos de Investimentos

MÓDULO IV – Tributação

MÓDULO V – Órgãos de Regulação, Autorregulação, Fiscalização e 3 Participantes do Mercado

MÓDULO VI – Compliance Legal, Ética e Análise do Perfil do Investidor

MÓDULO VII – Mensuração, Gestão de Performance e Risco

MÓDULO VIII – Previdência Complementar Aberta: PGBL E VGBL

Para trabalhar esse conteúdo e seus respectivos desdobramentos em tópicos, itens e subitens, detalham-se os assuntos, cujo conhecimento pelos profissionais envolvidos na distribuição de produtos de investimento é considerado essencial. A legislação vigente relacionada à distribuição de produtos de investimento, ainda que não explicitada, encontra-se presente por meio dos conceitos e dos conteúdos dos diversos temas e tópicos abordados.

PÚBLICO-ALVO
Profissionais que atuam em agências bancárias e cooperativas de crédito que mantêm o contato com o público, no processo de assessoria e orientação dos seus clientes na comercialização de produtos de investimentos.

METODOLOGIA DAS VIDEOAULAS
O conteúdo deste livro também está disponível em videoaulas gravadas no site do SIMEAD – Sistema Mercosul de Ensino à Distância, contudo as videoaulas não são parte integrante desta obra.

Para maiores informações sobre matrícula e valor de inscrição acesse o site: www.simead.com.br/anbima

Autor(es)

EDISON KÜSTER
Administrador de Empresas. Mestre em Engenharia de Produção. Bancário desde 1967; Gerente de Operações e Negócios; Administrador de Fundos e Clubes de Investimento; Operador de Mesa de Captação; Gerente de Distribuidora e de Corretora de Valores. Professor de Finanças em cursos de pós-graduação presenciais e EAD, com ênfase nas disciplinas de: CPA-10, CPA-20, Administração Financeira, Preços, Matemática Financeira e Mercado Financeiro e de Capitais. Professor CPA-10, CPA-20, ANBIMA. => Presenciais/EAD, Videoaulas KTS – EAD e Treinamentos. Autor de seis livros.

FABIANE CHRISTINA KÜSTER
Mestrado em Marketing Faculdade Fernando Pessoa, Cidade do Porto, Portugal. Curso de Extensão em Business Communication pelo Pacific Language Institute, Toronto, Canadá. MBA em Marketing, com ênfase em Vendas – UFPR. Gra-duada em Administração de Empresas, com ênfase em Marketing. Ações de Incentivos à Venda. Criação e Gestão de Promoções de Vendas. Merchandising de Ponto de Venda Comissionamento de Equipes Comerciais. Treinamentos a Equipes Comerciais. Canais de Vendas: varejo, bancas, bares, distribuidores, atacadistas. Gestão de Informações de Mercado. Gestão de Dados de Suporte à Decisão. Relatórios e Apresentações de Resultados. Monitoramento de Indicadores Comerciais. Econômicos e de Ações da Concorrência. Gestão de Rentabilidade e Giro. Implantação dos Sistemas BI e CRM. Consultora de Empresas pela: Vídeo Aulas KTS – EAD e Treinamentos.

Sumário

MÓDULO I - Princípios Básicos de Economia, Finanças e Estatística Conteúdo Resumido

Introdução

1 Conceitos Básicos de Economia

A PIB (Produto Interno Bruto)

B COPOM (Comitê de Política Monetária)

C SELIC (Sistema Especial de Liquidação e Custódia)

D CDI (Depósito Interbancário)

E Indexadores Financeiros

E1 O Que São Indexadores?

F TR (Taxa Referencial de Juros)

G Outros Indexadores

G1 TJLP (Taxa de Juros de Longo Prazo)

G2 IPCA (Índice Nacional de Preços ao Consumidor Amplo)

G3 IGP - M (Índice Geral de Preços)

G4 IPA (Índice de Preços de Atacado)

G5 IPC (Índice de Preços ao Consumidor)

G6 INCC (Índice Nacional da Construção Civil)

G7 INPC (Índice Nacional de Preços ao Consumidor (IBGE))

G8 Taxa de Câmbio

1.1 Política Monetária

A Instrumento de Controle Monetário (Mercado Monetário)

B Instrumentos de Liquidez (Mercado de Crédito)

B1 Depósitos compulsórios

B2 Operações de redesconto

B3 Operações de open market. Compra e venda de títulos públicos

C Instrumento de Política Fiscal

C1 Arrecadação de impostos

C2 Emissão de moeda

D Instrumento de Política Cambial

D1 Contas externas

D2 Balanço de pagamentos (BP)

2 Conceitos Básicos de Finanças

2.1 Diferença entre Taxa de Juros Reais e Nominais

A Capitalização Simples

B Capitalização Composta

B1 Taxas de mercado

B2 Taxas equivalentes

B3 Taxas pré-fixadas

B4 Taxas pós-fixadas

C Fluxo de Pagamentos

C1 Valor Presente (VP)

C2 Valor Futuro (FV)

C3 Taxa de desconto

C4 Cupom zero

C5 Taxa Interna de Retorno (TIR)

C6 Custo de capital

C7 Custo de oportunidade

D Custo Ponderado de Capital (WACC)

D1 Médias ponderadas

D2 Preço médio ponderado

D3 Prazo médio ponderado

D4 Taxa média ponderada

3 Alavancagem Financeira

3.1 Retorno Histórico e Retorno Esperado

4 Princípios Básicos de Estatística

4.1 Medidas de Posição: Média, Mediana, Moda

4.2 Medidas de: Dispersão; Variância e Desvio Padrão

4.3 Medidas de Associação entre Duas Variáveis: Covariância e Coeficiente de Correlação. Conceito e Interpretação

4.4 Distribuição Normal

5 Negociação, Liquidação e Custódia

5.1 Sistema Especial de Liquidação e de Custódia - SELIC

5.2 Central de Custódia e de Liquidação Financeira de Títulos - CETIP S/A

5.3 BM&FBOVESPA - Câmara de Ações - (Antiga CBLC)

6 Conceito e Finalidade de Benchmarks e Índices de Referência

6.1 Principais Benchmark para Aplicações em Renda Variável

A Índice Bovespa (IBOVESPA)

B Índice Brasil (IBrX)

C Índice de Sustentabilidade Empresarial (ISE)

D Índice Mid-Lage Cap - MLCX

E Índice Small Cap - SMLL

F Índice de Energia Elétrica - IEE

6.2 Principais Benchmark para Aplicações em Renda Fixa

6.3 Índice de Mercado Anbima

Avaliação Simulada

MÓDULO II - Fundos de Investimentos Conteúdo Resumido

Introdução

1 Vantagens de Aplicações em Fundos de Investimento

1.1 Fundo de Investimento e Fundo de Investimento em Cotas

1.2 Como é Calculado o Valor da Cota?

A Cálculo da Cota Fechamento

B Cálculo da Cota Abertura

1.3 Registro dos Fundos

2 Assembleia Geral de Cotistas (Competências e Deliberações)

2.1 Direitos dos Condôminos

2.2 Obrigações dos Condôminos

2.3 Segregação de Funções e Responsabilidades

3 Tipos de Fundos de Investimentos

3.1 Fundos de Investimentos Abertos

3.2 Fundos de Investimentos Fechados

3.3 Fundos de Investimentos Restritos

3.4 Investidores Qualificados

3.5 Fundos de Investimentos Mistos

3.6 Fundos Exclusivos

3.7 Fundos de Investimento com Carência

3.8 Fundos de Investimento sem Carência

4 Marcação a Mercado

4.1 Marcações a Mercado x Marcação pela Curva de Juros (Curva do Papel)

4.2 Taxas

5 Imposto de Renda

5.1 Fundos de Curto Prazo

5.2 Fundos de Longo Prazo

5.3 Fundo de Renda Variável

5.4 Imposto sobre Operações Financeiras (IOF)

6 Principais Características dos Fundos de Investimentos

6.1 Política de Investimento (Práticas de Mercado) Fundos Passivos (Fundo Indexado)

6.2 Política de Concentração

6.3 Principais Modalidades de Fundo de Investimento

A Fundo de Curto Prazo

B Fundos Referenciados

C Fundos de Renda Fixa

D Fundo Cambial

E Fundo de Ações

F Fundo de Ações Ativo

G Fundos de Dívida Externa

H Fundos Multimercados

6.4 Normas Relativas à Concentração em Créditos Privados

A Fundo de Investimento em Cotas de Fundos de Investimento

6.5 Fundos de Investimento em Direitos Creditórios (FIDC e FIC-FIDC)

7 Códigos Anbima de Regulação e Melhores Práticas para Fundos de Investimentos

7.1 Marcação a Mercado

7.2 Taxas, Tipos e Formas de Cobrança

Avaliação Simulada

MÓDULO III - Demais Produtos de Investimentos Conteúdo Resumido

1 Instrumentos de Renda Variável

1.1 Mercado Primário de Ações (Underwriting)

1.2 Ofertas Públicas de Valores Mobiliários uma Empresa Tem um Projeto

1.2.1 Tipos de lançamentos de ações (´underwriting´)

1.3 Tipos de Sociedade em Ações

1.3.1 Capital aberto

1.3.2 Capital fechado

1.4 Tipo de Ações Negociadas no Mercado

1.4.1 Ações ordinárias

1.4.2 Ações preferenciais

1.5 Mercado Secundário de Ações

1.5.1 Custo da operação

1.5.2 Direitos e proventos de uma ação

1.5.3 Outras definições

1.5.4 Acionista controlador (majoritário)

1.6 Governança Corporativa da Empresa

1.6.1 Segmentos de governança corporativa

1.6.2 Análise das ações

1.6.2.1 Análise fundamentalista

1.6.2.2 Análise gráfica ou técnica

1.7 Principais Índices de Mercado

1.8 Clube de Investimentos

1.8.1 Diferenças entre clubes de investimento e fundos de investimento

2 Instrumentos de Renda Fixa

2.1 Rentabilidades

2.2 Títulos Públicos Federais

2.2.1 Tipo de rentabilidades

2.2.2 Preço unitário

3 Títulos Privados

3.1 Debêntures

3.1.1 Tipos de debêntures

3.1.2 Prazos de emissão

3.1.3 Das garantias

3.1.4 Cross default

3.1.5 Escritura

3.1.6 Agente fiduciário

3.2 CDB - Certificado de Depósito Bancário

3.3 LF - Letras Financeiras (CMN)

3.4 NP - Notas Promissórias (CMN)

3.5 Cédula de Produto Rural - CPR

3.6 LCA - Letra de Crédito do Agronegócio

3.7 CRA - Certificado de Recebíveis do Agronegócio

3.8 CDCA - Certificado de Direitos Creditórios do Agronegócio

3.9 LCI - Letras de Crédito Imobiliário

3.10 CRI - Certificados de Recebíveis Imobiliário

3.11 CCI - Cédula de Crédito Imobiliário

3.12 CCB - Cédula de Crédito Bancário

3.13 Caderneta de Poupança

3.14 Mercado de Balcão

4 Código Anbima de Regulação e Melhores Práticas para Ofertas Públicas de Distribuição e Aquisição de Valores Mobiliários

5 Ofertas Públicas de Valores Mobiliários

6 Derivativos

6.1 Mercados de Opções

6.2 Mercado a Termo

6.3 Mercado Futuro

6.4 Swap (Ferramenta de Hedge)

Avaliação Simulada

MÓDULO IV - Tributação Caderno de Apoio

Introdução

1 Imposto de Renda e Aplicações Financeiras

1.1 Imposto de Renda em Renda Fixa e Swaps

1.2 Tributação Operações de Swap

2 Imposto de Renda em Fundos de Investimentos

2.1 Em Fundos de Renda Fixa

2.2 IR em Fundos de Curto Prazo

2.3 IR em Fundos de Longo Prazo

2.4 IR em Fundos de Ações

2.5 Compensação de Perdas

3 Imposto de Renda em Renda Variável

3.1 IR em Ações

3.2 FAQ - Tributação Renda Variável

3.3 Renda Variável Tributado como Renda Fixa

4 Imposto de Renda em Outras Operações

4.1 IR dos Fundos de Investimento Imobiliário

4.2 IOF - Valores Mobiliários

5 Resgate Antecipado em Fundos de Renda Fixa com Carência

6 Resumo Imposto de Renda Fundos de Investimento

7 Resumo Imposto de Renda Ativos de Renda Variável

Avaliação Simulada

MÓDULO V - Órgãos de Regulação, Autorregulação, Fiscalização e Participantes do Mercado Caderno de Apoio

Introdução

1 Órgão Normativo ou Autoridades Monetárias

1.1 CMN - Conselho Monetário Nacional

2 Entidades Supervisoras ou Autoridades de Apoio

2.1 Banco Central do Brasil - BC ou BACEN

2.2 CVM - Comissão de Valores Mobiliários

2.3 Resumo das Atividades

2.4 Anbima

3 Operadores, Monetárias e Não Monetárias

3.1 Bancos Múltiplos

3.2 Bancos Comerciais

3.3 Bancos de Investimento

3.4 Sociedades Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários

3.5 Sociedades Corretoras de Títulos e Valores Mobiliários: Principais Funções

3.6 Bolsa: BM&FBOVESPA

Avaliação Simulada

MÓDULO VI - Compliance Legal, Ética e Análise do Perfil do Investidor Conteúdo Resumido

Introdução

1 Risco de Imagem (Reputação) e Risco Legal

1.1 Risco de Imagem

1.2 Risco Legal

2 Resolução 2.554/1998 CMN = Controles Internos

3 Prevenção e Combate à Lavagem de Dinheiro ou Ocultação de Bens, Direitos e Valores

3.1 Crimes Antecedentes de Lavagem de Dinheiro

3.2 Pena

3.3 Principais Operações que São Indícios de Crimes de Lavagem de Dinheiro

3.4 Fases da Lavagem do Dinheiro

3.4.1 Colocação

3.4.2 Ocultação

3.4.3 Integração

3.5 Identificação dos Clientes

3.6 Comunicação ao COAF

3.7 COAF - Conselho de Controle de Atividades Financeiras

3.8 Convenção de Viena

4 Normas e Padrões Éticos

4.1 Informação Privilegiada

4.2 Conhecimento do Cliente e suas Necessidades

4.3 Circunstâncias do Portfólio

4.4 Confidencialidade

4.5 Conflito de Interesses

5 Análise do Perfil do Investidor

Avaliação Simulada

MÓDULO VII - Mensuração, Gestão de Performance e Risco Conteúdo Resumido

Introdução

1 Risco x Rentabilidade x Liquidez

A Rentabilidade

A1 Rentabilidade absoluta x rentabilidade relativa (benchmark)

A2 Rentabilidade esperada x rentabilidade observada

A3 Liquidez

A4 Risco

2 Diversificação: Vantagens e Limites de Redução do Risco Incorrido

A Risco Sistemático: (Macroambiente)

B Risco Não Sistemático ou Específico: (Microambiente)

2.1 Medidas de Risco

2.2 Comportamento entre Duas Variáveis

2.3 Tracking Error (Erro de Rastreamento)

2.4 Erro Quadrático

2.5 Tracking Error x Erro Quadrático Médio

3 Índice de Sharpe Original

3.1 Índice de Sharpe Modificado

4 Índices de Treynor

4.1 Beta (B)

5 Administração e Gerenciamento de Risco

5.1 Duration de Macaulay

A Risco de Liquidez

B Risco de Crédito

C Spread de Crédito

D Risco País

D.1 Agências de análise de risco

E Índice EMBI + Brasil

F Risco de Contraparte

G Cross Default (Vencimento Cruzado)

H Risco de Mercado

I Value at Risk (Valor em Risco)

J Stop Loss (Parar a Perda)

K Stress Test (Teste de Stress)

L Back Testing (Teste de Volta)

Avaliação Simulada

MÓDULO VIII - Previdência Complementar Aberta: PGBL e VGBL

Introdução

1 Previdência Complementar Aberta: PGBL e VGBL

1.1 Previdência Social x Previdência Privada: Avaliação da Necessidade do Cliente

1.1.1 A previdência social brasileira

1.1.2 Previdência privada

1.2 Características Técnicas que Influenciam o Produto

1.2.1 Taxas de administração

1.2.2 Taxas de carregamento

1.2.3 Portabilidade

1.2.4 Transferências entre planos

1.2.5 Resgates

1.3 A Previdência Privada é Dividida em Dois Grupos

2 Regimes de Tributação da Previdência Privada

2.1 Regime de Tributação Regressivo (Tributação em Função Tempo)

2.2 Regime de Tributação Progressivo (Tributação em Função ao Valor)

Avaliação Simulada

Referências

Índice alfabético

A

  • Acionista controlador (majoritário)
  • Ações negociadas no mercado. Tipos
  • Ações ordinárias
  • Ações preferenciais
  • Administração e gerenciamento de risco
  • Agências de análise de risco
  • Agente fiduciário
  • Alavancagem financeira
  • Análise das ações
  • Análise fundamentalista
  • Análise gráfica ou técnica
  • Anbima
  • Arrecadação de impostos
  • Assembleia geral de cotistas (competências e deliberações)
  • Avaliação simulada. Modulo I
  • Avaliação simulada. Modulo II
  • Avaliação simulada. Modulo III
  • Avaliação simulada. Modulo IV
  • Avaliação simulada. Modulo V
  • Avaliação simulada. Modulo VI
  • Avaliação simulada. Modulo VII
  • Avaliação simulada. Modulo VIII

B

  • Back Testing (teste de volta)
  • Balanço de Pagamentos (BP)
  • Banco Central do Brasil - BC ou BACEN
  • Bancos comerciais
  • Bancos de investimento
  • Bancos múltiplos
  • Beta (b)
  • BM&FBOVESPA - Câmara de Ações - (Antiga CBLC)
  • Bolsa: BM&FBOVESPA

C

  • Caderneta de poupança
  • Capital aberto
  • Capital fechado
  • Capitalização composta
  • Capitalização simples
  • CCB - Cédula de Crédito Bancário
  • CCI - Cédula de Crédito Imobiliário
  • CDB - Certificado de Depósito Bancário
  • CDCA - Certificado de Direitos Creditórios do Agronegócio
  • CDI (Depósito Interbancário)
  • Cédula de Produto Rural - CPR
  • Central de Custódia e de Liquidação Financeira de Títulos - CETIP S/A
  • Clube de investimentos
  • CMN - Conselho Monetário Nacional
  • Cobrança. Taxas, tipos e formas de cobrança
  • Código Anbima de Regulação e Melhores Práticas para Ofertas Públicas de Distribuição e Aquisição de Valores Mobiliários
  • Códigos Anbima de Regulação e Melhores Práticas para Fundos de Inves-timentos
  • Compensação de perdas
  • Comportamento entre duas variáveis
  • Conceito e finalidade de benchmarks e índices de referência
  • Condômino. Direitos dos condôminos
  • Condômino. Obrigações dos condôminos
  • Condômino. Segregação de funções e responsabilidades
  • Contas externas
  • COPOM (Comitê de Política Monetária)
  • Compliance legal, ética e análise do perfil do investidor. Conteúdo resu-mido. Módulo VI. Avaliação simulada
  • CRA - Certificado de Recebíveis do Agronegócio
  • CRI - Certificados de Recebíveis Imobiliário
  • Cross default
  • Cross default (vencimento cruzado)
  • Cupom zero
  • Custo de capital
  • Custo de oportunidade
  • Custo Ponderado de Capital (WACC)
  • CVM - Comissão de Valores Mobiliários

D

  • Debêntures
  • Depósitos compulsórios
  • Derivativos
  • Diferença entre taxa de juros reais e nominais
  • Diferenças entre clubes de investimento e fundos de investimento
  • Direitos e proventos de uma ação
  • Distribuição normal
  • Diversificação: vantagens e limites de redução do risco incorrido
  • Duration de Macaulay

E

  • Economia. Conceitos básicos de economia
  • Emissão de moeda
  • Entidades supervisoras ou autoridades de apoio
  • Erro quadrático
  • Escritura
  • Estatística. Princípios básicos de estatística
  • Ética. Normas e padrões éticos
  • Ética. Normas e padrões éticos. Análise do perfil do investidor
  • Ética. Normas e padrões éticos. Circunstâncias do portfólio
  • Ética. Normas e padrões éticos. Confidencialidade
  • Ética. Normas e padrões éticos. Conflito de interesses
  • Ética. Normas e padrões éticos. Conhecimento do cliente e suas necessi-dades
  • Ética. Normas e padrões éticos. Informação privilegiada

F

  • FAQ - Tributação Renda Variável
  • Finança. Conceitos básicos de finanças
  • Fluxo de Pagamentos
  • Fundo cambial
  • Fundo de ações
  • Fundo de ações ativo
  • Fundo de curto prazo
  • Fundo de investimento e fundo de investimento em cotas
  • Fundo de investimento em cotas de fundos de investimento
  • Fundo de investimento em cotas. Cálculo da cota abertura
  • Fundo de investimento em cotas. Cálculo da cota fechamento
  • Fundo de investimento em cotas. Como é calculado o valor da cota?
  • Fundo de investimento em cotas. Registro dos fundos
  • Fundo de investimento. Normas relativas à concentração em créditos privados
  • Fundo de investimento. Política de concentração
  • Fundo de investimento. Política de investimento (práticas de mercado) fundos passivos (fundo indexado)
  • Fundo de investimento. Principais características dos fundos de investimentos
  • Fundo de investimento. Principais modalidades de fundo de investimento
  • Fundo de investimento. Vantagens de aplicações em fundos de investimento
  • Fundo de renda variável
  • Fundos de curto prazo
  • Fundos de dívida externa
  • Fundos de investimento com carência
  • Fundos de Investimento em Direitos Creditórios (FIDC e FIC-FIDC)
  • Fundos de investimento sem carência
  • Fundos de investimento. Avaliação simulada
  • Fundos de investimentos abertos
  • Fundos de investimentos fechados
  • Fundos de investimentos mistos
  • Fundos de investimentos restritos
  • Fundos de investimentos. Tipos
  • Fundos de longo prazo
  • Fundos de renda fixa
  • Fundos exclusivos
  • Fundos multimercados
  • Fundos referenciados

G

  • Garantias
  • Governança corporativa da empresa
  • Governança corporativa. Segmentos de governança corporativa

I

  • IGP - M (Índice Geral de Preços)
  • Imposto de renda
  • Imposto de renda e aplicações financeiras
  • Imposto de renda em fundos de investimentos
  • Imposto de renda em outras operações
  • Imposto de renda em renda fixa e swaps
  • Imposto de renda em renda variável
  • Imposto de renda. Em fundos de renda fixa
  • Imposto sobre Operações Financeiras (IOF)
  • INCC (Índice Nacional da Construção Civil)
  • Indexação. O que são indexadores?
  • Indexação. Outros indexadores
  • Indexadores financeiros
  • Índice Bovespa (IBOVESPA)
  • Índice Brasil (IBrX)
  • Índice de Energia Elétrica - IEE
  • Índice de Mercado Anbima
  • Índice de mercado. Principais índices de mercado
  • Índice de Sharpe modificado
  • Índice de Sharpe original
  • Índice de Sustentabilidade Empresarial (ISE)
  • Índice EMBI + Brasil
  • Índice Mid-Lage Cap - MLCX
  • Índice Small Cap - SMLL
  • Índices de Treynor
  • INPC (Índice Nacional de Preços ao Consumidor (IBGE))
  • Instrumento de controle monetário (mercado monetário)
  • Instrumento de política cambial
  • Instrumento de política fiscal
  • Instrumentos de liquidez (mercado de crédito)
  • Instrumentos de renda fixa
  • Instrumentos de renda variável
  • Investidores qualificados
  • Investimento. Demais produtos de investimentos. Conteúdo resumido. Módulo III. Avaliação simulada
  • IOF - Valores Mobiliários
  • IPA (Índice de Preços de Atacado)
  • IPC (Índice de Preços ao Consumidor)
  • IPCA (Índice Nacional de Preços ao Consumidor Amplo)
  • IR dos fundos de investimento imobiliário
  • IR em ações
  • IR em fundos de ações
  • IR em fundos de longo prazo
  • IR em fundos de curto prazo

L

  • Lavagem de dinheiro. COAF - Conselho de Controle de Atividades Fi-nanceiras
  • Lavagem de dinheiro. Colocação
  • Lavagem de dinheiro. Comunicação ao COAF
  • Lavagem de dinheiro. Convenção de Viena
  • Lavagem de dinheiro. Crimes antecedentes de lavagem de dinheiro
  • Lavagem de dinheiro. Fases da lavagem do dinheiro
  • Lavagem de dinheiro. Identificação dos clientes
  • Lavagem de dinheiro. Integração
  • Lavagem de dinheiro. Ocultação
  • Lavagem de dinheiro. Pena
  • Lavagem de dinheiro. Prevenção e combate à lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores
  • Lavagem de dinheiro. Principais operações que são indícios de crimes de lavagem de dinheiro
  • LCA - Letra de Crédito do Agronegócio
  • LCI - Letras de Crédito Imobiliário
  • LF - Letras Financeiras (CMN)
  • Liquidez

M

  • Marcação a mercado
  • Marcação a mercado
  • Marcações a mercado x marcação pela curva de juros (curva do papel)
  • Médias ponderadas
  • Medidas de associação entre duas variáveis: covariância e coeficiente de correlação. Conceito e interpretação
  • Medidas de posição: média, mediana, moda
  • Medidas de risco
  • Medidas de: dispersão; variância e desvio padrão
  • Mercado a termo
  • Mercado de ações. Custo da operação
  • Mercado de ações. Ofertas públicas de valores mobiliários uma empresa tem um projeto
  • Mercado de ações. Outras definições
  • Mercado de balcão
  • Mercado futuro
  • Mercado primário de ações (underwriting)
  • Mercado secundário de ações
  • Mercados de opções
  • Módulo I - princípios básicos de economia, finanças e estatística. Conte-údo resumido
  • Módulo I - princípios básicos de economia, finanças e estatística. Conte-údo resumido. Avaliação simulada
  • Módulo I - princípios básicos de economia, finanças e estatística. Conte-údo resumido. Introdução
  • Módulo II - Fundos de investimentos. Conteúdo resumido
  • Módulo II - Fundos de investimentos. Conteúdo resumido. Introdução
  • Módulo III - Demais produtos de investimentos. Conteúdo resumido
  • Módulo IV - Tributação. Caderno de apoio
  • Módulo IV - Tributação. Caderno de apoio. Avaliação simulada
  • Módulo IV - Tributação. Caderno de apoio. Introdução
  • Módulo V - Órgãos de regulação, autorregulação, fiscalização e partici-pantes do mercado. Caderno de apoio
  • Módulo V - Órgãos de regulação, autorregulação, fiscalização e partici-pantes do mercado. Caderno de apoio. Introdução
  • Módulo VI. Compliance legal, ética e análise do perfil do investidor. Con-teúdo resumido
  • Módulo VI. Compliance legal, ética e análise do perfil do investidor. Con-teúdo resumido. Introdução
  • Módulo VII - Mensuração, gestão de performance e risco. Conteúdo resumido
  • Módulo VII - Mensuração, gestão de performance e risco. Conteúdo resumido. Avaliação simulada
  • Módulo VII - Mensuração, gestão de performance e risco. Conteúdo resumido. Introdução
  • Módulo VIII - Previdência complementar aberta: PGBL e VGBL. Intro-dução

N

  • Negociação, liquidação e custódia
  • NP - Notas Promissórias (CMN)

O

  • Ofertas públicas de valores mobiliários
  • Operações de redesconto
  • Operações de open market. Compra e venda de títulos públicos
  • Operadores, monetárias e não monetárias
  • Órgão normativo ou autoridades monetárias
  • Órgãos de regulação, autorregulação, fiscalização e participantes do mer-cado. Caderno de apoio. Módulo V. Avaliação simulada

P

  • PIB (Produto Interno Bruto)
  • Política monetária
  • Prazo médio ponderado
  • Prazos de emissão
  • Preço médio ponderado
  • Preço unitário
  • Prevenção e combate à lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direi-tos e valores
  • Previdência complementar aberta: PGBL e VGBL
  • Previdência complementar. Portabilidade
  • Previdência complementar. Resgates
  • Previdência complementar. Taxas de administração
  • Previdência complementar. Taxas de carregamento
  • Previdência complementar. Transferências entre planos
  • Previdência privada
  • Previdência privada é dividida em dois grupos
  • Previdência privada. Características técnicas que influenciam o produto
  • Previdência privada. Regime de tributação progressivo (tributação em função ao valor)
  • Previdência privada. Regime de tributação regressivo (tributação em função tempo)
  • Previdência privada. Regimes de tributação da previdência privada
  • Previdência social brasileira
  • Previdência social x previdência privada: avaliação da necessidade do cliente
  • Principais benchmark para aplicações em renda variável

R

  • Referências
  • Renda fixa. Principais benchmark para aplicações em renda fixa
  • Renda variável tributado como renda fixa
  • Rentabilidade
  • Rentabilidade absoluta x rentabilidade relativa (benchmark)
  • Rentabilidade esperada x rentabilidade observada
  • Rentabilidades
  • Resgate antecipado em fundos de renda fixa com carência
  • Resolução 2.554/1998 CMN = controles internos
  • Resumo das atividades
  • Resumo imposto de renda ativos de renda variável
  • Resumo imposto de renda fundos de investimento
  • Retorno histórico e retorno esperado
  • Risco
  • Risco de contraparte
  • Risco de crédito
  • Risco de imagem
  • Risco de imagem (reputação) e risco legal
  • Risco de liquidez
  • Risco de mercado
  • Risco legal
  • Risco não sistemático ou específico: (microambiente)
  • Risco país
  • Risco sistemático: (macroambiente)
  • Risco x rentabilidade x liquidez

S

  • SELIC (Sistema Especial de Liquidação e Custódia)
  • Sistema Especial de Liquidação e de Custódia - SELIC
  • Sociedade em ações. Tipos
  • Sociedades corretoras de títulos e valores mobiliários: principais funções
  • Sociedades distribuidoras de títulos e valores mobiliários
  • Spread de Crédito
  • Stop Loss (parar a perda)
  • Stress Test (teste de stress)
  • Swap (ferramenta de hedge)

T

  • Taxa de câmbio
  • Taxa de desconto
  • Taxa Interna de Retorno (TIR)
  • Taxa média ponderada
  • Taxas
  • Taxas de mercado
  • Taxas equivalentes
  • Taxas pós-fixadas
  • Taxas pré-fixadas
  • Tipo de rentabilidades
  • Tipos de debêntures
  • Tipos de sociedade em ações
  • Títulos privados
  • Títulos públicos federais
  • TJLP (Taxa de Juros de Longo Prazo)
  • TR (Taxa Referencial de Juros)
  • Tracking error (erro de rastreamento)
  • Tracking error x erro quadrático médio
  • Tributação operações de swap

U

  • Underwriting. Mercado primário de ações (underwriting)
  • Underwriting. Tipos de lançamentos de ações (underwriting)

V

  • Valor Futuro (FV)
  • Valor Presente (VP)
  • Value at Risk (Valor em Risco)

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